靠“风水研报”出圈,安信证券被出具警示函,首席投顾被监管谈话

继国盛证券分析师刘富兵因用“玄学”编撰研究报告被处罚后,又一名证券分析师因做起了“算命先生”而接受处罚。

红星资本局3月11日注意到,深圳证监局发布了对安信证券分析师陈南鹏采取监管谈话措施的决定。经查,陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。

同时,深圳证监局对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施的决定。

红星资本局11日下午拨打了安信证券的电话,该公司一名工作人员以“不清楚”为由挂断了电话。11日晚间,安信证券就此事回应表示,公司高度重视,召集相关部门及时启动业务自查及问责措施,责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。同时,安信证券主动向监管部门汇报,后续公司将引以为戒,持续完善相关内控管理,并全面梳理投资顾问管理工作机制,进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控,确保公司业务合规、稳健发展。

安信证券首席投顾运用风水预测股市

3月11日,红星资本局在安信证券的微信公众号及公司官网上并未找到上述报告。不过,在各大网络平台中只要输入“仁者无敌 股市预测”的关键词,均能查到《仁者无敌-2022中国股市预测》的原文。

红星资本局发现,这篇以风水玄学理论预测中国股市走势的研报,由安信证券首席投顾陈南鹏撰写。

对于今年中国股市整体走势的预测,陈南鹏认为:第一,今年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端,2023癸卯年到2027丁未年间为长达五年的牛市;第二,就今年的股市,黄金、房地产行业会受压制;第三,看好木、水、火等属性的行业,具体包括酒水、银行、货币数字、机械、文化创意等行业。

报告截图

红星资本局登录中国证券业协会查阅发现, 网易popo陈南鹏目前在安信证券执业,其岗位为证券投资咨询(投资顾问),登记日期为“2011年2月16日”。这也就意味着,陈南鹏在证券行业已经工作了10多年了,可谓是行业的老人了。

那么,陈南鹏为何会运用风水预测股市呢?红星资本局曾致电安信证券汕头分公司,但该公司员工以“陈南鹏不方便为由”婉拒了采访。

鉴于此,证监会深圳证监局在3月3日发布了两份行政监管措施决定书。

其中,陈南鹏因制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。深圳证监局认为,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关决定,该局决定对其采取监管谈话的行政监管措施,并请其携带有效的身份证件到该局接受监管谈话。

与此同时,资料下载安信证券股份有限公司汕头分公司也被采取监管措施。

决定书指出,该公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理,未对投资顾问相关执业行为进行有效管控,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等相关规定,深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

官网显示,安信证券成立于2006年8月,总部设于深圳,在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立47家分公司,在27个省级行政区设有326家证券营业部。国投资本(600061.SH)日前披露的子公司安信证券2021年度未经审计财务报表显示,安信证券2021年合并口径营业总收入为123.39亿元,同比增长5.02%;合并口径归属于母公司所有者的净利润为42.62亿元,同比增长21.29%。

律师建议对涉事分析师加大惩罚力度

其实,这已经不是证券分析师第一次因为通过风水、玄学编撰报告而受处罚的了。

红星资本局注意到,去年10月18日,一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的“玄学研报”刷屏网络。这份报告将天干地支理论应用于A股走势的预测中,而从传出的PPT上的LOGO来看,该报告由国盛证券发布。当时,国盛证券研究院相关负责人回应称:“该PPT只是研究员私下自己做的东西,并没有通过公司的渠道对外正式发布,并非国盛证券研究所正式对外发布的证券研究报告。”

去年12月30日,江西证监局对外发布决定书指出,经查,国盛证券分析师刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题:一是该研报未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

当时,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施;同时,国盛证券也被江西证监局采取出具警示函的行政监管措施。

陕西恒达律师事务所高级合伙人、知名公益律师赵良善指出,根据相关监管规定,发布证券研究报告的证券公司应当“遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突”、“建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”、“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”,署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据”。

“股民不能相信通过风水玄学编撰的研究报告,因为此类研究报告不具有客观性、科学性。”在赵良善看来,除了涉事分析师监管谈话外,还可对其采取出具警示函的监管措施,从而加大惩罚力度。

红星新闻记者 李伟铭 李晨

责编 任志江





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